證券商申報承銷契約案件檢查表

申

報

書

件

形

式

要

件

查

核

項　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目

公　會　抽　核　意　見

○○證券股份有限公司

︵共四頁第一頁︶

(證　　　　券　　　　商　　　　填　　　　報)

正常

異常

備註

1.申報書。

是否不適用

2.聲明書。

是否不適用

3.承銷契約副本乙份。

是否不適用

4.銷售公告稿。

是否不適用

5.代收承銷款契約。

是否不適用

6.修正後公開說明書稿本。

是否不適用

7.證券承銷商最近一期經會計師簽證或核閱之資產負債表及查核報告書影本。

是否不適用

8.證券承銷商得包銷有價證券額度計算表。

是否不適用

9.發行公司(發行機構)申報募集與發行有價證券之主管機關或其委託之機構同意函影本。

是否不適用

10.證券商最近一個月申報證券商自有資本適足比率。

是否不適用

11.詢價圈購案件應檢附資料。

是否不適用

12初次上市（櫃）案件依「公開發行公司公開財務預測資訊處理準則」規定出具之是否須更新財務預測聲明書。

是否不適用

13.發行公司經營權重大變動（借殼上市、櫃）後申請現金增資或轉換公司債依金融監督管理委員會規定持股送交集保之保管證影本。

是否不適用

14.「承銷商與發行公司於向金管會或其委託之機構申報案件至繳款截止日止其相關宣傳或資訊揭露應以公開說明書所載內容為限」之聲明書。

15.初次上市（櫃）案件主辦承銷商依「承銷商辦理初次上市（櫃）案件承銷作業應行注意事項要點」規定與發行公司簽訂之過額配售協議影本及與發行公司股東及其關係人約定掛牌後一定期間之閉鎖期內不得出售持股之總數（無須檢附資料者免附）

是否不適用

16.包銷報酬或代銷手續費合理性說明。

是否不適用

17.本次承銷案件評估人員之資歷表，其中至少一位有三年以上相關承銷經驗。(辦理普通公司債案件無須出具案件檢查表者，免適用至少一位有三年以上相關承銷經驗)

是否不適用

18.公開申購案主協辦承銷商承銷比率表。（無須檢附資料者免附）

是否不適用

19.通知補正紀錄：

是否不適用

註：（一）承銷案件採代銷方式辦理者，免附上述第7、8、10項。

　　(二）款券同時交付、普通公司債及金融債券承銷案件或採公開申購配售者，免附上述第5項。

　　(三）非採詢圈案件免附上述第11項。

(四)受託機構公開招募受益證券或特殊目的公司公開招募資產基礎證券及不動產資產信託受益證券承銷案件，免附上述第5項及第13項。

(五)金融債券承銷案件，免附上述第9項及第14項。

(六)非參與發行台灣存託憑證案件，其第二上市(櫃)公司及其股東，免附上述第14項。

是否不適用

主管：　　　　　　　　　　製表：

＊審查人：

承

銷

契

約

內

容

查

核

項　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目

公　會　抽　核　意　見

○○證券股份有限公司︵共四頁第二頁︶

(證　　　　券　　　　商　　　　填　　　　報)

正常

異常

備註

1.契約當事人：

甲方名稱：負責人姓名：

　公司地址：

乙方名稱：負責人姓名：

公司地址：

是否不適用

2.承銷之標的名稱：

　　　　　數量：

　　　　　　金額：

　　　　發行價格：

是否不適用

3.金管會或其委託之機構同意募集發行之日期及文號：

是否不適用

4.承銷期間之起訖日期：

是否不適用

5.承銷付款日期及方法：

是否不適用

6.包銷報酬或代銷手續費之計算（應依本公會會員自律公約第八條之規定）及支付日期：

是否不適用

7.包銷之方式、包銷時賸餘有價證券之認購方法，或代銷時賸餘有價證券之退還方式：

是否不適用

8.代收承銷款行庫及帳戶：

是否不適用

主管：　　　　　　　　　　製表：

＊審查人：