證券商申請增加業務種類許可案件檢查表
填表注意事項：
一、本表應以Ａ４紙張橫式製作，證券商申請增加業務種類許可(第一階段)適用。
二、證券商申請增加業務種類許可，應填妥本檢查表「證券商填報」部分，連同其他書件一併向本會提出。
三、證券商應據實填報，如有虛偽不實、疏漏或隱匿情事者，本會將依有關法令規定辦理。
（共三頁第一頁） 請 事 項 基 本 資 料 | 證 券 商 填 報 | 公司名稱 | 證券股份有限公司 | 申請日期 | 中華民國 年 月 日 |
負責人 | 營業處所 | ||||
業務種類 | □經紀商 □自營商 □承銷商 | 申請增加 業務種類 | □經紀商 □自營商 □承銷商 | ||
已核准之 營業項目 | □集中市場經紀 □櫃檯買賣經紀 □集中市場自營 □櫃檯買賣自營 □有價證券買賣融資融券業務 □承銷 □股務代理 □其他 | 申請增加 營業項目 | □集中市場經紀 □櫃檯買賣經紀 □集中市場自營 □櫃檯買賣自營 □有價證券買賣融資融券業務 □承銷 □股務代理 □其他 | ||
實收資本額 | 新台幣 元整 | 外資金額及比率 | 新台幣 元整(占 ％) |
填表人： 業務主管： 負責人： 年 月 日
證券商申請增加業務種類許可案件檢查表
證券股份有限公司（共三頁第二頁） 公司章程及其他申請事項內容 | 證券商填報 | 本會審查意見 | ||||
正常 | 異常 | 備註 | ||||
(一) 違 規 紀 錄 | 1.最近半年是否曾受本會依證券交易法第六十六條第二款之處分？ □是 □否 | |||||
2.最近一年是否曾受本會依證券交易法第六十六條第三款之處分？ □是 □否 | ||||||
3.最近二年是否曾受本會依證券交易法第六十六條第四款之處分？ □是 □否 | ||||||
4.最近一年是否曾受交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所以違約金或停止或限制買賣之處分？ □是 □否 | □附交易所、證券櫃 檯買賣中心函 | |||||
(二) 公 司 章 程 | 1.營業項目是否包括已許可及擬增加者？ □是 □否 | |||||
2.資本額是否符合證券商設置標準第三條最低實收資本額之規定？ □是 □否 | □俟本案核准後辦增資 | |||||
3.章程修正是否經股東會通過？ □是( 年 月 日股東會) □否 | ||||||
(三) 營 業 計 劃 書 | 增 加 業 務 種 類 部 分 | 1.增加業務種類(□承銷 □自營□ )經營之原則： □經營理念及業務目標： □業務拓展及服務客戶方法： | |||||
2.內部組織分工、人員招募： □預定配置人員、職責及招募方式： □人員薪給標準及福利措施： | ||||||
3.場地設備概況： □地址： □自有 □租用(面績： 坪) | ||||||
4.未來三年之財務預測：
| ||||||
填表人: 業務主管: 負責人: 年 月 日
證券商申請增加業務種類許可案件檢查表
證券股份有限公司（共三頁第三頁） 內容 | 總公司部分 | 證券商填報 | 本會審查意見 | |||
（一） 組 織 結 構 |
增訂(□承銷 □自營 □ )部分：Ｐ. | 正常 | 異常 | 備註 | |
增訂(□承銷 □自營 □ )部分：Ｐ. | |||||
（二） 內 部 控 制 制 度 |
□增訂承銷一節含( )代銷及包銷之決策方式 ( )承銷價格訂定之分析及審核程序 ( )承銷契約之簽定 ( )銷售方式及作業控制 ( )申購款項收支程序及控制 ( )自行認購有價券之處理等，Ｐ. □增訂自營一節含( )買賣決策訂定與執行 ( )交易循環 ( )證券保管及股票過戶等 Ｐ. □其他: | ||||
2.內部會計控制制度：(□承銷商 □自營商 □其他： )部分：Ｐ. | |||||
（三） 其 他 | 增訂(□承銷 □自營 □ )之： 1.人員配置：(經理 人；業務員 人)Ｐ. 2.提列公積或準備：□營業保證金 □買賣損失準備 □ Ｐ. 3.客戶輔導與營業紛爭之處理：Ｐ. | ||||
（四） 權 責 區 分 | □增訂承銷一節含( )評估報告作業程序 ( )代銷作業程序 ( )包銷作業程序 ( )自行認購有價證券處理程序等，Ｐ. □增訂自營一節含( )買賣決策程序 ( )買賣申報及報價 ( )款券交割 ( )款券保管及股票過戶等，Ｐ. □其他: | ||||
填表人: 業務主管: 負責人: 年 月 日
聲 明 書
一、本公司申請增加 業務種類許可乙案，己依「證券商設置標準」等有關法令規定，備妥申請書並檢齊相關附件，向 貴會提出申請。
二、本申請事項及相關附件絕無虛偽或隱匿之情事。
三、本公司指派 負責本申請案之有關事宜，於 貴會審查過程中，如須補正資料或說明者，除 貴會認為必要以公函通知外，本公司同意以下列方式進行通知：
□電話通知(電話號碼： ，聯絡人： )。
□一律用公函通知。
四、其他聲明事項：
特此聲明
此致
金融監督管理委員會
申請人： 證券股份有限公司
負責人： (簽章)
中 華 民 國 年 月 日