證券商申請設定分支機構許可案件檢查表（第一階段）

證券商申請設置分支機構許可案件檢查表

填表應注意事項：

一、本檢查表應以A4紙張橫式製作，證券商申請設置分支機構許可(第一階段) 適用。

二、證券商應填妥本檢查表「證券商填報部份」，連同其他書件一併向本會提出申請。

三、證券商應據實填報，如有虛偽不實、疏漏或隱匿之情事者，本會將依相關法令規定辦理。

證券商申請設置分支機構許可案件檢查表

公司 章程 及其他申請事項內容	證券商填報					本會審查意見
						正常	異常	初審意見
	(一) 公 司 章 程	1.章程載明所營事業項目與本會核准之營業項目是否相符：□相符□不符							證券股份有限公司 ︵ 共八頁第二頁 ︶
		2.章程所訂股份總額股，每股金額元
		3.董事：人(任期年)；監察人：人(任期年)
	(二) 申 請 人	1.持股比率最高者：(持股金額元，比率%)
		2.外國人持股情形：
		3.查核有非因投資關係擔任其他證券商董事、監察人或經理人者，計有等人
		4.查核有登記為其他證券商業務人員者，計有等人
	(三)	最近年度決算，營業利益為新台幣元，稅前純益元，每股淨值元， 流動負債總額佔流動資產總額之%，負債總額佔資本淨值%
	(四)	開始營業是否已屆滿一年：□是□否，開業日期：
	(五)	前次分支機構設置核准後是否已屆滿一年：□是，核准日期：□否□不適用
	(六)	有無符合證券商設置標準第二十條規定：□有 □無
	(七)	業務人員人數人(其中高級業務員人)
	(八)	其他：
	負責人：		業務主管：		製表：	年 　 月 　 日

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分 支 機 構 營 業 計 畫 書 內 容

項 目

證券商填報

本會審查意見

(四) 場 地 設 備 概 況

營業場所：□自有 □租用(租期：年，押金元，年租金元)。 (1)總面積：平方公尺。 (2)營業廳面積：集中交易營業廳平方公尺，櫃檯買賣營業廳平方公尺。 2.電腦設備：集中市場交易終端機台，集中市場資訊終端機台，櫃檯買賣終端機台。 3.電訊設備：電話部( 線)，電報機部，傳真機部。 4.其他設備：證券行情揭示設備規格，影印機部，縮影閱讀機部。

證券股份有限公司 ︵ 共八頁第三頁 ︶

(五) 未 來 三 年 財 務 預 測

資金來源

資 金 運 用

年度

營業收入

營業支出

非營業利益

本期損益

附註

負責人：

業務主管：

製表：　　年月日

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會計師核閱財務報告內容 ︵ 請 打 " " ︶	證券商填報						本會	證券股份有限公司 ︵ 共八頁第四頁 ︶
	項目				正常	異常	審查意見
	1.與關係人(機構)之重大交易事項：
	2.資本結構之變動：
	3.長短期債款之舉借：
	4.重大災害損失：
	5.主要資產之添置、擴充、質押、轉讓及租賃：
	6.重要訴訟案件之進行或終結：
	7.重要契約之簽訂完成、撤銷或失效：
	8.重要組織之調整及管理制度之重大改革：
	9.重大之承諾及或有負債：
	10.其他足以影響今後財務狀況與經營績效之重要事故或措施：
	11.財務結構分析：
	12.近三年度違約及錯帳申報次數及有關損益之金額：
	13.近三年度因財務業務缺失受台灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證期會處分之明細表：
	14.增加業務或分支機構之資金來源及新加入重要股東及所占股權比例：
	負責人：	業務主管：		製表：年　　月　　日

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內 部 控 制 制 度 內 容 之 一 ︵ 含 分 支 機 構 部 分 ︶	項 目	證券商填報			本會審查意見
	(一) 組 織 結 構 與 部 門 職 掌	１.組織結構：					證券股份有限公司 ︵ 共八頁第五頁 ︶
		２.部門名稱及職責：
	負責人：		業務主管：			製表：　　年　　　月　　日

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內部控制制度內容之二 ︵ 含 分 支 機構 部 分 ︶	項 目	證券商填報			本會審查意見		證 券 股 份 有 限 公 司 ︵ 共八頁第六頁 ︶
	(二) 內 部 管 理 控 制 制 度	１.內部管理控制制度設計：
	(三)內 部 會 計 控 制 制 度	２.內部會計控制制度設計：
	負責人：		業務主管：			製表：　　年　　　月　　日

證券商申請設置分支機構許可案件檢查表

內部控制制度內容之三 ︵ 含 分 支 機構 部 分 ︶	項 目	證券商填報			本會審查意見		證券股份有限公司 ︵ 共八頁第七頁 ︶
	(四) 人 員 配 置 、 管 理 與 培 訓	１.各部門預定配置人員：
		２.人員管理制度：
		３.人員培訓計畫：
	(五) 客業 戶紛 輔爭 導之 及處 營理	１.客戶輔導之作法： ２.營業紛爭之處理要點：
	負責人：		業務主管：			製表：　　　年　　月　日

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內部控制制度內容之四 ︵ 含 分 支 機構 部 分 ︶	項 目	證券商填報				本會審查意見	證券股份有限公司 ︵ 共八頁第八頁 ︶
	(六) 資對 金象之及運其 用方 　針	１.資金運用對象： ２.運用方針：
	(七) 經原 營則 業與 務方 之針	１.經營理念及業務目標： ２.業務發展方法： ３.服務客戶作法：
	(八) 業及 務權 操責 作區 程分 序	１.業務操作程序說明： ２.業務權責劃分：
	負責人：		業務主管：		製表：　　　年　　月　日