第 1 頁，共 4 頁
【證券商業務員資格測驗學習指南及題庫】
114 年版題庫叢書法規及試題修訂表
(至 114 年 8 月 31 日止)
【證券交易相關法規與實務-法規篇】
序號 頁數
題號
修正內容
1
222
22
主管機關依法得對證券交易所為監督處分，但若為何種處分應先報請行政
院核准？ (1)解散證券交易所 (2)停止其全部或一部業務 (3)以命令解
任其董事、監事、監察人或經理人 (4)選項(1)(2)
(3)
皆是
2
170
1
《解析》依「證券商設置標準」§3 規定，證券商須為股份有限公司，其
最低實收資本額如下：一、證券承銷商：新臺幣四億元。二、證券自營商：
新臺幣四億元
。但經營下列業務者為新臺幣一億元：(一)僅經營自行買賣
具證券性質之虛擬通貨業務。(二)僅經營自行買賣特定外國債券業務。
三、證券經紀商：新臺幣二億元。但經營下列業務者為新臺幣五千萬元：
(一)僅經營股權性質群眾募資業務。(二)僅經營基金受益憑證買賣及互
易之居間業務。又依「證券商管理規則」§9 規定，證券商應於辦理公司
登記後，依下列規定向金融監督管理委員會所指定銀行提存營業保證金：
一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。二、證券自營商：新臺幣一千萬元。
三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：
(一)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元。(二)僅經營基
金受益憑證買賣及互易之居間業務。
3
171
6
《解析》依「證券商設置標準」§19 規定，依本標準許可設置之證券商，
開始營業屆滿一年者得申請設置分支機構構
或簡易分支機構
。但因合併
或受讓而設置分支機構
或簡易分支機構
者，不在此限。
4
171
7
《解析》依「證券商設置標準」§20 規定，證券商申請設置分支機構
或簡
易分支機構
，應符合下列各款之規定：四、最近一年未曾受金融監督管理
委員會為停業之處分者。五、最近二年未曾受金融監督管理委員會撤銷部
分營業許可之處分者。六、最近一年未曾受臺灣證券交易所、證券櫃檯買
賣中心、期貨交易所依其章則為處以停止或限制買賣之處分者。七、證券
商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。
5
172
8
《解析》依「證券商設置標準」§21 規定，證券商每設置一家分支機構
或
簡易分支機構
，其最低實收資本額，應增加新臺幣三千萬元；又依據「證
券商管理規則」§9 規定，證券商應於辦理公司登記後，依下列規定，向
金融監督管理委員會所指定銀行提存營業保證金：五、設置分支機構：每
設置一家增提新臺幣五百萬元。
6
172
10
《解析》依「證券商管理規則」§3 第 1 項規定，證券商有下列情事之一
者，應先報經金融監督管理委員會核准：一、變更機構名稱。二、變更資
本額、營運資金或營業所用資金。三、變更機構
、
分支機構
或簡易分支機
構
營業處所。四、受讓或讓與他人全部或主要部分營業或財產。五、合併
或解散。六、投資外國證券商。七、其他經金融監督管理委員會規定應先
報經核准之事項。
第 2 頁，共 4 頁
7
175
22
《解析》依「證券商管理規則」§10 第
6
項規定，證券商繳存之交割結算
基金為共同責任制，並設置基金特別管理委員會；其管理辦法由證券交易
所洽商證券商業同業公會擬訂，函報金融監督管理委員會核定。
8
175
23
《解析》依「證券商管理規則」§10 第
7
項規定，基金特別管理委員會得
視證券商之經營風險程度，通知證券商增繳交割結算基金，並報金融監督
管理委員會備查。
9
180
41
《解析》依「證券商設置標準」§3 規定，證券商須為股份有限公司，其
最低實收資本額如下：一、證券承銷商：新臺幣四億元。二、證券自營商：
新臺幣四億元
。但經營下列業務者為新臺幣一億元：(一)僅經營自行買賣
具證券性質之虛擬通貨業務。(二)僅經營自行買賣特定外國債券業務。
三、證券經紀商：新臺幣二億元。但經營下列業務者為新臺幣五千萬元：
(一)僅經營股權性質群眾募資業務。(二)僅經營基金受益憑證買賣及互
易之居間業務。又依「證券商管理規則」§9 規定，證券商應於辦理公司
登記後，依下列規定向金融監督管理委員會所指定銀行提存營業保證金：
一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。二、證券自營商：新臺幣一千萬元。
三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：
(一)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元。(二)僅經營基
金受益憑證買賣及互易之居間業務。
10
182
50
《解析》依「證券商負責人與業務人員管理規則」§3 第 1 項規定，證券
商之業務人員，依其職務之繁簡難易、責任輕重，分為下列二種：一、高
級業務員：擔任同規則第八條第一項之部門主管
、
分支機構
及簡易分支機
構
負責人、投資分析或內部稽核等職務者。二、業務員：從事同規則第二
條第二項各款有價證券承銷、自行買賣、受託買賣、內部稽核或主辦會計
等職務者。
11
183
53
《解析》依「證券商負責人與業務人員管理規則」§8 規定，證券商之承
銷、自行買賣、受託買賣、結算交割、內部稽核、股務、財務等部門之主
管
、
分支機構
及簡易分支機構
負責人、擔任受託買賣與結算交割部門之主
管，應具高級業務員資格條件。
12
183
55
《解析》依「證券商負責人與業務人員管理規則」§10 第 1 項規定，證券
商之承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割、內部稽核、股務、財務等部
門之主管及分支機構負責人、擔任受託買賣與結算交割部門之主管，督導
該部門或各該部門之副總經理、協理、經理
、
分支機構
及簡易分支機構
負
責人應具備下列資格之一：一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業
或同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，
成績優良者。二、證券機構工作經驗四年以上，成績優良者。三、從事資
訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，
成績優良者。四、有其他學經歷足資證明其具備證券專業知識及經營管理
經驗，可健全有效經營證券商業務者。
13
193
100
下列證券商經營受託買賣外國有價證券業務之敘述，何者正確？ (1)為
保護投資人，不論委託人屬性，均應交付風險預告書 (2)證券商解說風
第 3 頁，共 4 頁
險作業不得採電子化方式辦理 (3)特定投資標的於國外發行地僅限專
業投資人投資或屬私募商品者，證券商不得接受非專業投資人投資 (4)
委託人為專業機構投資人及高淨值投資法
者
人，證券商於開戶前應指派
業務人員說明可能風險
14
197
115
《解析》依「證券商設置標準」§3
第 1 項第 2 款
規定，證券商須為股份
有限公司，其最低實收資本額如下：二、證券自營商：新臺幣四億元
。但
經營下列業務者為新臺幣一億元：(一)僅經營自行買賣具證券性質之虛
擬通貨業務。(二)僅經營自行買賣特定外國債券業務。
15
240
106
《解析》選項(1)，依「證券交易法」§140 規定。選項(2)，證券交易所依
「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」§5 規定與證券商訂立者。選
項(3)，證券交易所依「證券商管理規則」§10 第
6
項規定，洽商證券商
業同業公會擬訂交割結算基金管理辦法，函報金融監督管理委員會核定。
【證券交易相關法規與實務-實務篇】
序號 頁數
題號
修正內容
1
340
78
《解析》依證交所「上市公司編製與申報永續報告書作業辦法」及櫃買中心
「上櫃公司編製與申報永續報告書作業辦法」§2
第 1 項
規定，上市(上櫃)公
司
符合下列情事之一者，
應依本作業辦法之規定編製與申報中文版本之永續
報告書，並宜經董事會決議通過。
2
347
100
(2)
6 個月半年
3
366
7
《解析》依「證券商受託辦理定期定額買賣有價證券作業辦法」§7 規定，證
券商辦理定期定額業務，買賣之有價證券以中長期投資為原則，並以股票及
指數股票型基金受益憑證
及主動式交易所交易基金受益憑證
為限，…。
4
367
11
《解析》依證交所「受益憑證買賣辦法」§3 規定，委託人買賣下列受益憑證
時，應簽具風險預告書，證券商始得接受其委託：…四、加掛
指數股票型基
金
ETF
受益憑證；
五、非投資等級債券指數股票型證券投資信託基金受益憑
證。
五、申請上市時非投資等級債券成分權重合計占標的指數成分權重可達
60%以上之指數股票型證券投資信託基金受益憑證；六、申請上市時投資於非
投資等級債券總金額可達基金淨資產價值 60%之主動式交易所交易基金受益
憑證；七、經本公司認為有必要之受益憑證。
5
383
11
《解析》…。故(2)
(3)(4)
均錯誤…
6
424
18
停用
7
438
81
證券商受託買進外國有價證券，除
另有規定者
專業機構投資人
外，
一般
應
如何進行保管？
8
439
82
證券商受託買進外國有價證券，除
另有規定者
專業機構投資人
外，
一般
應
如何進行保管？
9
439
84
證券商受託買進外國有價證券，除
另有規定者
專業機構投資人
外，
一般
應
由下列何者名義寄託於交易當地保管機構保管？
10
486
71
停用
11
512
39
(2)
績續
借延長以二次為限，每次不得超過三個月
第 4 頁，共 4 頁
12
517
59
證券金融公司辦理標借時，標借
有價
證券之最高標借單價，以標借申請日
開始交易基準價之多少比率為限？
【證券投資與財務分析-證券投資篇】
序號
頁數
題號
修正內容
1
170
6-2 試
題範例
解答
投資組合變異數＝
＝0.5
2
×0.06＋0.5
2
×0.08＋2×0.5×0.5×0.04＝5.5%
【證券投資與財務分析-財務分析篇】
-
-
-
-
2
2
1
1
2
2
1
2
1
2
( )
(
) 2
( ,
)
W
Var R
W
Var R
W W
Cov R R
+
+
•
•
•