證券商申請核發許可證照案件檢查表

申請事項基本資料	證券商名稱	股份有限公司	*申請日期本會收文號	年月日號
	負責人		營業處所
	證券商種類	經紀商 □承銷商自營商 □其他	營業項目	集中市場經紀 □櫃檯買賣經紀 □承銷集中市場自營 □櫃檯買賣自營融資、融券 □股務代理 □其他
	實收資本額	新台幣元	發行股數
	業務人員人數	人（其中高級業務員人）	外資金額及比率
	本會核准設置許可日期	年月日	代收款銀行及其代號
	以上除打*者外，請申請者自填，下列各欄係本會審核時填註，請勿填寫
綜意合審查見
提論請意討見
擬辦意見

*批示：複核：承辦人：年月日

證券商申請核發許可證照案件檢查表

證券股份有限公司申請書件形式要件核	項目		本會審核意見
	（證券商填報）		正常	異常	備註
	1.申請書乙式二份	是□ 否□
	2.公司登記證明文件
	3.公司章程乙式二份
	4.內部控制制度乙式二份
	5.申請日前十日內經會計師簽證之財務報告及公司資金運用明細表乙式二份
	6.股東名冊及股東會議事錄乙式二份
	7.董事名冊及董事會議事錄乙式二份
	8.監察人名冊一式二份
	9經理人或業務人員名冊及資格證明文件乙式二份.
	10.董事、監察人、經理人無證券交易法第五十三條規定情事之聲明文件乙式二份
	11.符合證券商設置標準第六條規定之證明文件乙式二份
	12.已提存營業保證金之證明文件乙式二份
	13.已依證券商設置標準第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約乙式二份
	14.財政部核准金融機構辦理交割款項收付之核准函乙式二份
	15.許可證照費元
*代表人：填表人：			審查人：

證券商申請核發許可證照案件檢查表

證券股份有限公司申請書件形式要件查核	項目		本會審查意見
	（證券商填報）		正常	異常	備註
	16.申請書暨書件所載事項無虛偽、隱匿之聲明乙式二份	是□ 否□
	17.申請核發證券商許可證照案件檢查表乙式二份
	18.其他：
	19.通知補正紀錄












*代	表人：填表人：		審查人：

申請核發證券商許可證照案件檢查表

證券股份有限公司公司章程及其他申請事項內容	項目	證券商填報	本會審查意見
	項目	證券商填報	正常	異常	備註
	（一）公司章程	1.章程載明所營事業項目與申請營業項目： □相符 □不符
		2.章程所訂股份總額股，每股金額元
		3.董事：人（任期年）；監察人：人（任期年）
	（二）股東	1.全體董事共持有股份及比例
		2.全體監察人共持有股份及比例
		3.不擔任董、監察持有股份超過百分之十之股東（並註明其股份及比例）
		4.外國人擔任董、監事及經理人情形：
	（三）	提存營業保證金新台幣元
	（四）	代收款項金融機構名稱：（財政部金融局核准文號：）
	（五）	與交易所簽訂使用電腦連線設備契約 2.與證券櫃檯買賣中心簽訂使用電腦連線設備契約 3.與證券集中保管事業簽訂使用電腦連線設備契約 4.與證券商公會簽訂使用電腦連線設備契約
	（六）	交易所勘查場地設備之證明文號： 2.證券櫃檯買賣中心勘查場地設備之證明文號：或證券商同業公會勘查場地設備之證明文號：
	（七）場地設備概況	1.營業場所：□自有 □租用（租期：年，押金：元，年租金：元）（1）□出租人： □讓與人：（2）總面積：坪（3）營業廳面積：集中交易營業廳：平方公尺，櫃檯買賣營業廳：平方公尺 2.電腦設備：型電腦主機部，集中市場交易終端機部，集中交易市場交易資訊設備部，櫃檯買賣終端機部 3.電訊設備：證券行情揭示設備部，輔助行情揭示設備部，影印機部，縮影閱讀機部 4.其他設備：電話部（線）
	（八）	最近一個月內之財務報表概況：1.資產總額：負債總額：股東權益： 2.流動比例：速動比例： 3.營業收入：營業支出：非營業利益：本期損益：

負責人：業務主管：製表：年月日

申請核發證券商許可證照案件檢查表

證券股份有限公司內部控制制度內容之一	項目	證券商填報
	（一）組織結構與部門職掌	1.組織員額及編制：
		2.部門分工及職責：
		3.組織系統圖及權責區分有無須通知變更事項：
	（四）人員配置管理與培訓	1.各部門配置員額
		2.人員管理制度： □資格條件 □任用 □薪級 □考核 □獎懲 □差假 □遷調 □離職 □資遣 □退休 □福利
		人員培訓計畫： □職前訓練 □在職訓練 □進修考察
		4.人員執行業務行為準則有無須通知變更事項：

負責人：業務主管：製表年月日

申請核發證券商許可證照案件檢查表

證券股份有限公司內部控制制度內容之二	項目	證券商填報		本會審查意見
	項目	證券商填報		正常	異常	備註
	（二）內部管理控制制度	共同部分	1.電腦作業與資訊運用管理：
			2.薪工循環作業規定：
			3.內部稽核實施細則：
		經紀商業務部分	1.開戶與帳戶管理：
			2.交易循環：
			3.暫存股票與集中保管股票：
		自營商業務部分	1.買賣決策：
			2.交易循環：
			3.證券保管及股票過戶：

負責人：業務主管：製表：年月日

申請核發證券商許可證照案件檢查表

證券股份有限公司內部控制制度內容之三	項目	證券商填報		本會審查意見
	項目	證券商填報		正常	異常	備註
	（二）內部管理控制制度	承銷商業務	1.代銷、包銷之決策方式：
			2.承銷價格訂定之數據分析及審核決定程序：
			3.承銷契約之訂定：
			4.銷售方式及其作業控制：
			5.申購款項之收支及管制程序：
			6.自行認購有價證券之處理：
			7.電腦作業與資訊運用管理：
			8.薪工循環：
			9.內部稽核實施細則：

負責人：業務主管：製表：年月日

申請核發證券商許可證照案件檢查表

證券股份有限公司內部控制制度內容之四	項目	證券商填報	本會審查意見
	項目	證券商填報	正常	異常	備註
	（三）內部會計控制制度	1.會計作業以規定項目：
		2.財務與出納作業已規定項目：
		是否依據本會發布之「證券商財務報告編制準則」有關規定制訂？ □是 □否
	（五）資金之運用對策與方針	依法令提列公積或準備，已規定項目： □法定公積 □特別盈餘公積 □買賣損失準備或違約損失準備 □營業保證金 □交割結算基金
		2.資金運用方針：
		3.資金運用對象：
		4.資金運用作業程序：

負責人：業務主管：製表：年月日

申請核發證券商許可證照案件檢查表

證券股份有限公司內部控制制度內容之五	項目	證券商填報	本會審查意見
	項目	證券商填報	正常	異常	備註
	（六）客戶輔導及營業紛爭處理	客戶輔導：已規定項目： □開戶輔導 □客戶徵信 □資訊服務
		營業紛爭之處理要點：（1）負責單位、人員及其處理權責：
		（2）紛爭處理方式：
		（3）紛爭之防範措施：
	（七）經原營則業與務方之針	1.經營業務內容及範圍：
		2.經營業務原則：
		3.經營業務發展方針：
		4.經營業務作法：
	（八）業程責務序劃操及分作權	各項業務操作程序及權責劃分已規定之項目：

負責人：業務主管：製表：年月日

聲明書

一、本公司申請核發許可證照案件，已向貴會提出申請書並檢齊相關附件。

二、本申請事項及相關附件絕無虛偽或隱匿之情事。

三、貴會於審查過程中，如有需本申請人補充資料或說明者，除貴會認為必要時以公函通知外，本申請人同意以下列方式進行通知：

□電話：（電話號碼：，聯絡人：）

□一律用公函

四、其他聲明事項：

特此聲明

此致

金融監督管理委員會

申請人：證券股份有限公司

負責人：（簽章）

中華民國年月日