境外基金銷售通路自行評量範本（信託業適用）

1. 銷售通路辦理境外基金銷售業務是否符合法規及銷售契約等相關規定

（一）、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限。

（二）、最近二年未曾因辦理境外基金或證券投資信託基金業務受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款、信託業法第四十四條第一款至第三款或銀行法第六十一條之一第一項第一款至第四款之處分。但金管會命令解除職員職務之處分或其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，不在此限。

二、銷售通路及其人員是否充分瞭解產品並具備必要的資格、知識與能力以進行產品的銷售

（一）辦理募集及銷售業務人員應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件。

（二）辦理募集及銷售業務人員應符合相關職前訓練與在職訓練時數之要求。

三、銷售通路銷售基金情形是否與原計畫之適合客戶類型相符或有所差異

信託業擔任境外基金銷售機構者，應依「信託業建立非專業投資人商品適合度規章應遵循事項」之規定辦理客戶風險承受等級分類、商品風險等級分類、客戶風險承受等級與商品風險等級之適配方式及相關事前及事後監控機制。

四、銷售通路之報酬結構等制度是否足以確保產品不會銷售予不適合的客戶

信託業擔任境外基金銷售機構者，其受託投資業務人員之薪酬制度及考核方式應依「信託業薪酬制度之訂定及考核原則」之規定辦理。

五、銷售通路之相關制度與程序是否足以落實執行充分瞭解客戶（KYC）

信託業擔任境外基金銷售機構者，應依「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法」第二十二條規定建立充分瞭解客戶之作業準則。

6. 銷售通路是否建立、實施並維持有效之相關制度與程序以配合執行境外基金短線交易防制事項

   1. 應確實執行公開說明書所載短線交易防制措施。

   2. 對所屬基金投資人從事基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者，應依金管會所規定之格式，提供該投資人相關資料予境外基金機構或總代理人。

七、銷售通路是否建立、實施並維持有效且透明的客戶申訴處理制度；實際發生客戶詢問、抱怨及訴訟時，銷售通路處理之效率及可信賴度。

信託業擔任境外基金銷售機構者，應依「信託業應負之義務及相關行為規範」之相關規定建立客戶申訴處理制度。

此致

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

(信託部專用章或主管簽章)

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