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年公務人員高等考試三級考試試題 代號：32770
類 科： 商業行政
科 目： 證券交易法
考試時間： 2小時 座號：
※注意：
禁止使用電子計算器。
不必抄題，作答時請將試題題號及答案依照順序寫在試卷上，於本試題上作答者，不予計分。
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一、A公開發行公司，其設置董事甲乙丙三人與監察人丁一人，其中甲與丁皆以 A公司
最大法人股東 B公司代表人之身分當選。又 A公司 101 年度股東常會上，有股東以
臨時動議提案要求公司同意董事甲從事競業行為，該議案並經股東會以普通決議通
過。請問 A公司之上述行為，有何違反證券交易法之處？（25 分）
二、公開發行公司進行私募之對象有何限制？違反該限制規定之法律行為效力為何？
（25 分）
三、請說明何謂證券詐欺中之「對市場詐欺理論」（fraud-on-the-market theory），並說
明我國法院是否採用？（25 分）
四、A上市公司長期經營不善，民國 101 年3月1日A公司確定接到國外大廠訂單，公
司營收將好轉，在消息尚未對外公開前，A公司董事甲於民國 101 年3月15 日因
身體健康因素辭去董事職務，並於次日買進 A公司普通公司債。在調查甲內線交易
行為時，甲抗辯
其交易時不具董事身分，非公司內部人；
其買進普通公司債，非
內線交易所要規範的行為。請問甲之抗辯是否有理由？（25 分）