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年公務人員高等考試三級考試試題 代號：32970
類 科： 商業行政
科 目： 證券交易法
考試時間： 2小時 座號：
※注意：
禁止使用電子計算器。
不必抄題，作答時請將試題題號及答案依照順序寫在試卷上，於本試題上作答者，不予計分。
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一、A公司為一公開發行公司且已持有 B上櫃公司有表決權股份總數的百分之五十點五，
今A公司擬近期內與 B上櫃公司進行合併，故其決定 30 日內再加碼買進 B上櫃公司
股份的百分之十五。請附理由回答下列問題：
A公司依證券交易法規定，是否應採公開收購方式買進 B上櫃公司股份？（8分）
A公司若採公開收購方式買進，依證券交易法規定，是否在買進前應向金融監督
管理委員會辦理那些特定程序？（9分）
A公司在其公開收購期間內又另行以其他方式購買 B上櫃公司股票。A公司之前
述購買行為有何法律後果？（8分）
二、B上櫃公司依章程規定設有董事七人，其中一人於本（102）年 2月20 日死亡，另
有二人因故分別於本年 3月15 日及 4月24 日辭職，則依證券交易法規定，B上櫃
公司對董事缺額應如何處置？（25 分）
三、C公司為一公開發行且未上市、未上櫃之民營公司，目前已發行普通股股份 2000 萬
股，未發行特別股。由於 C公司近年來營運資金吃緊，因此董事會提案於股東會，
擬以私募方式發行新股 1000 萬股。請附理由回答下列問題：
若本次股東會出席股份數高達 1800 萬股，則應至少有多少出席表決權同意，本
私募案方得議決通過？（10 分）
若私募案於股東會被否決，C公司改採一般發行方式，則發行新股之對象為何人？
且依證券交易法規定，在新股發行前是否應向金融監督管理委員會辦理那些特定
程序？（15 分）
四、A公司為一家設有審計委員會之上市公司，其獨立董事分別為甲、乙、丙，董事長為
非獨立董事之戊。今 A公司擬向董事庚購買土地，作為公司倉儲之用，則 A公司如
何決定土地購買案？應由何人代表 A公司與庚進行土地買賣案？請附理由回答之。
（25 分）