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105年公務人員高等考試三級考試試題 代號：23070 全一頁
類科： 商業行政
科目： 證券交易法
考試時間 ： 2 小時 座號：
※注意：
禁止使用電子計算器。
不必抄題，作答時請將試題題號及答案依照順序寫在試卷上，於本試題上作答者，不予計分。
（請接背面）
一、依證券交易法第 22 條之 2規定公開發行股票公司之內部人（Insider），欲轉讓所持
有該公司股票有嚴格之規範，包括對不特定人、特定人與集中市場等轉讓股票之方
式與限制，試請回答下列問題：
此一規範之立法意旨為何？（5分）
所謂之內部人（Insider）之身分範圍如何？（10 分）
現行法令對不特定人、特定人與集中市場轉讓股票之方式與限制規定內容為何？
（10 分）
二、甲為財務顧問公司，未依規定申請證券經紀商許可證照及經主管機關核准，即由從
業人員 A以甲財務顧問公司名義建置網路平台經營股權性質群眾募資業務，提供企
業向投資大眾募集資金服務，投資人 B、C、D參與該網路平台募資，各投資新臺幣
一百萬元，嗣 A因個人投資失利，監守自盜捲款逃走，投資人 B、C、D未取得投資
股票以致血本無歸，試請回答下列問題：
證券經紀商之業務內容為何？建置網路平台經營股權性質群眾募資業務是否為證
券經紀商之業務？（10 分）
從業人員 A與甲財務顧問公司依證券交易法之規定應負之民、刑事法律責任為
何？（15 分）
三、在我國境外之臺商或外國公司，得在我國證券市場申請上市或上櫃以籌集營運資
金，並可讓我國投資人有多樣化之投資管道，對於我國境內證券市場買賣外國發行
人發行之股權性質有價證券，其上市或上櫃之方式通常包括第一上市（櫃）及第二
上市（櫃）掛牌之有價證券。試請說明下列問題：
何謂第一上市（櫃）及第二上市（櫃）？兩者有何不同？（10 分）
其募集、發行、私募及買賣之管理、監督事項，現行證券交易法如何規範？（15 分）
四、甲為從事半導體產業之公開發行股票公司，實收資本額為新臺幣（以下同）10 億元，
於民國 104 年2月2日經交易所同意及向主管機關報備掛牌上市，其董事長 A持有
公司股份計 3,000 張（每張 1,000 股，以下同）共三百萬股，公司上市後於 104 年
8 月3日為購買廠房設備辦理現金增資 3億元發行特別股，每股認購價為 30 元，當
日普通股之收盤價為 50 元，A認股 1,000 張共十萬股，該公司上市後 A於104 年間
買進與賣出公司之普通股與特別股記錄如下：⑴4月7日買進普通股 200 張，買進價
為每股 40 元。⑵5月29 日賣出普通股 150 張，賣出價為每股 45 元。⑶6月16 日賣
出普通股 200 張，賣出價為每股 60 元。⑷9月30 日買進特別股 450 張，買進價為每
單位 25 元，當日買進時之普通股相對成交價為每股 40 元，當日收盤時之普通股成
交價為每股 50 元。⑸10 月6日賣出特別股 450 張，賣出價為每股 40 元，當日賣出
時之普通股相對成交價為每股 60 元，當日收盤時之普通股成交價為每股 65 元。
何謂內部人員短線交易之歸入權？其規範之立法理由為何？（10 分）
如何計算應歸入公司之差價利益？並在不計算股息、股利、手續費、交易稅及法
定利息之情況下，計算董事長 A應歸入公司多少差價利益？（15 分）