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自105 年1月1日實施「金融市場常識與職業道德測驗成績及格
保留 5年機制可由從業人員職前或在職訓練取代之新制」，
並配合辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延
(2017.05更新)
一、辦理依據：
依金融監督管理委員會 104 年5月6日金管法字第 1040090862 號函，以及
104 年11 月26 日金管法字第 1040011700 號函辦理，配合新制之實施辦理
「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延。
二、何種情形需要辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延：
(一)報考金融從業人員測驗，原「金融市場常識與職業道德」測驗合格
超過測驗日 5年，如欲再報名任一種金融從業人員資格測驗時，需
重考「金融市場常識與職業道德」測驗者：
自105 年1月1日起，金融從業人員得以「金融市場常識與職業
道德」測驗合格證明之 5年有效期間內，以105 年1月1日以後取
得經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明，辦理「金
融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延，無須重考本科目。
(二)自105 年1月1月起金融從業人員跨業辦理執業登錄時，原「金融
市場常識與職業道德」測驗合格證明已逾 5年有效期限，需重考「金
融市場常識與職業道德」測驗者：
自105 年1月1日起，金融從業人員得以「金融市場常識與職業道
德」測驗合格證明之 5年有效期間內，以 105 年1月1日以後取得
經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明，辦理「金融
市場常識與職業道德」測驗合格證明展延，無須重考本科目。
(三)前揭所稱經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明係指:
業別
類別
訓練課程
證明書/時數
訓練課程辦理單位及合格證書
發放單位(註)
證券業
職前
訓練
證券業務人員職前訓
練班
結業
證明
12 小時
證券暨期貨市場發展基金會
在職
訓練
進階班在職訓練
結業
證書
15 小時
中華民國證券業商業同業公會
中階班在職訓練
結業
證書
15 小時
中華民國證券業商業同業公會
在職訓練
結業
證書
12 小時
中華民國證券業商業同業公會
期貨業
職前
訓練
期貨從業人員職前訓
練班
結業
證明
9小時
證券暨期貨市場發展基金會
槓桿交易商業務人員
職前訓練班
結業
證明
6.5 小時
證券暨期貨市場發展基金會
2
期貨顧問事業業務人
員職前訓練班
結業
證明
5小時
證券暨期貨市場發展基金會
期貨經理事業業務人
員職前訓練班
結業
證明
7 小時
證券暨期貨市場發展基金會
職前
訓練
期貨信託事業業務人
員職前訓練班
結業
證明
13 小時
證券暨期貨市場發展基金會
期貨業
在職
訓練
期貨商業務員在職訓
練－初階班
上課
證明
15 小時
中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓
練－進階班一
上課
證明
15 小時
中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓
練－進階班二
上課
證明
12 小時
中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓
練－進階班三
上課
證明
9小時
中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓
練－進階班四
上課
證明
9小時
中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓
練－進階班五
上課
證明
6小時
中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓
練－資深班
上課
證明
6小時
中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓
練－高階經理人班
上課
證明
9小時
中華民國期貨業商業同業公會
期貨顧問事業業務員
在職訓練
上課
證明
6小時
中華民國期貨業商業同業公會
期貨經理事業業務員
在職訓練
上課
證明
12 小時
中華民國期貨業商業同業公會
期貨信託事業業務員
在職訓練
上課
證明
12 小時
中華民國期貨業商業同業公會
投信投
顧業
職前
訓練
投顧從業人員職前教
育訓練
結業
證明
12 小時
證券暨期貨市場發展基金會
職前
訓練
投信從業人員職前教
育訓練
結業
證明
12 小時
證券暨期貨市場發展基金會
在職
訓練
投信投顧在職訓練課
程
研習
證明
中華民國證券投資信託暨顧問
商業同業公會
票券業
票券業務研習班
結業
證書
台灣金融研訓院
票券稽核研習班
結業
證書
台灣金融研訓院
電腦稽核研習班
結業
證書
台灣金融研訓院
金融相關業務訓練課
程
結業
證書
(1)由票券金融商業同業公會、
台灣金融研訓院共同聯名證書
者始可採認; (2)若僅台灣金融
研訓院具名之課程結業證書不
採認。
3
信託業
職前
訓練
信託業務人員職前訓
練
結業
證書
4小時
中華民國信託業商業同業公會
信託業務人員職前訓
練
結業
證書
6小時
中華民國信託業商業同業公會
信託業務人員職前訓
練
結業
證書
12 小時
中華民國信託業商業同業公會
在職
訓練
信託業務人員在職訓
練
結業
證書
6小時
中華民國信託業商業同業公會
壽險業
在職
訓練
金融市場常識與職業
道德在職訓練課程
結業
證明
3小時
中華民國人壽保險商業
同業公會
產險業
在職
訓練
金融市場常識與職業
道德在職訓練課程
結業
證明
書
3小時
中華民國產物保險商業
同業公會
註: 訓練證書完訓日為 105/1/1 以後者始可採認。
三、辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延有效期間之始點
計算方式：
(一)金融從業人員得以「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明之 5年
有效期間內，以 105 年1月1日以後曾參加經公會認可之職前訓練合
格證書或在職訓練合格證明，自訓練合格日起展延 5年；於展延期滿
仍得比照前述方式繼續辦理展延。
(二)舉例說明：
A君為信託業從業人員，於 105 年1月9日參加中華民國信託業商業
同業公會所舉辦之信託業務人員職前訓練合格取得結業證書，擬跨業
至證券業登錄，其「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明於 105
年2月1日有效期限屆滿，則 A君得據以辦理「金融市場常識與職
業道德」測驗合格展延，自 105 年1月9日起展延 5年。
四、如何辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延：
(一)應備文件：
1.「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明正本。
2.「在職訓練合格證書」正本或「職前訓練合格證明」正本：
須為金融市場常識與職業道德測驗日起 5年內經有效之「在職訓
練合格證書」正本或「職前訓練合格證明」正本，並自 105 年1
月1日以後取得經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格
證明始予以採認。
3.工本費(含郵資)新臺幣 50 元整。
4.掛號郵寄方式辦理
(二)辦理單位：
請向「金融市場常識與職業道德」測驗單位(台灣金融研訓院、保險
事業發展中心、產物保險商業同業公會、人壽保險商業同業公會、
證券暨期貨市場發展基金會)申請辦理。