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年特種考試地方政府公務人員考試試題
等 別：三等考試
類 科：商業行政
科 目：證券交易法
考試時間：2小時 座號：
※注意：
禁止使用電子計算器。
不必抄題，作答時請將試題題號及答案依照順序寫在試卷上，於本試題上作答者，不予計分。
本科目除專門名詞或數理公式外，應使用本國文字作答。
代號：
31880
頁次：
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一、A上市公司之章程載明，董事會設置董事 7席，其中獨立董事 3席同時
為審計委員會成員。甲為董事長，乙為董事兼總經理，丙為董事兼營業
部經理，B公司持有 A公司已發行股份 5%，B公司當選 A公司董事後
指派丁為代表人，戊、己、庚三人為獨立董事。丁為 B公司董事長。A
公司擬向 B公司購買座落於新北市商辦大樓乙棟，交易價格為新臺幣3億
1仟萬元。戊得知後，基於價格及 A公司之財務與實際需求因素，擬反對
該交易。請問 A公司應完成那些程序才能與 B公司進行交易？（50 分）
二、A公司擬申請於臺灣證券交易所上市，因股權分散未達標準，依規定須
辦理股票公開承銷。A公司準備辦理現金增資，為順利完成，於公開說
明書中（上傳至公開資訊觀測站公告）誇大公司的營業收入（多了一些
虛偽循環交易），亦未揭露因傾倒廢棄物造成環境污染，曾受環保局處
罰之情事。B證券承銷商為協助 A公司上市，未確實進行實地查核，便
於評估報告中表示，於過去三年中：⑴發行公司無違反相關法令規章；
⑵董事、總經理、持股 10%以上股東及實質負責人等相關人員無違反相
關法令，無違誠信原則或影響職務之行使…及其他依規定須評估之事項
均無違反之情事。董事會討論現金增資案及公開說明書之會議，獨立董
事丁並未出席。A公司雖於 2018 年7月順利上市，但於上市半年後因
持續違反環保法規，於是也被揭發於上市前，A公司即因惡意傾倒廢棄
物造成河流等環境污染，曾受環保局處罰 300 萬元罰鍰，且遲未改善，
終至被勒令停業，股價大幅下滑。投資人保護中心代表當次向 A公司認
購現金增資公開承銷之投資人提起團體訴訟，另有三名投資人甲、乙、
丙係於現金增資同時間，向未上市股票盤商認購，另案提起民事訴訟。
請問：
投資人保護中心及甲、乙、丙三人分別可以根據證券交易法那些規定
提起民事求償訴訟？（20 分）
那些人可被列為被告？（10 分）
這些被告之責任類型為何？（10 分）
是否有可主張免責之規定？（10 分）