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102年特種考試地方政府公務人員考試試題 代號：31980
等 別： 三等考試
類 科： 商業行政
科 目： 證券交易法
考試時間： 2小時 座號：
※注意：
禁止使用電子計算器。
不必抄題，作答時請將試題題號及答案依照順序寫在試卷上，於本試題上作答者，不予計分。
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一、我國證券交易法第 2條規定：「有價證券之募集、發行、買賣，其管理、監督依本法
之規定；本法未規定者，適用公司法及其他有關法律之規定。」試請說明下列問題：
證券交易法所規定之有價證券（Securities）範圍與種類為何？（15 分）
證券交易法之主管機關曾經核定過之有價證券有那些？（10 分）
二、甲為股票已經在證券交易所上市之公司（以下簡稱甲公司），實收資本額為新臺幣
10 億元，已發行股份總數為 1億股，甲公司董事長 A持有該公司股份 1千5百萬股，
甲公司在證券交易所之交易從民國（以下同）102 年11 月18 日（星期一）到 102 年11
月29 日（星期五）10 個營業日合計總數為 3千萬股，甲公司董事長 A在102 年12 月2
日（星期一） 欲申報轉讓持股 5百萬股，試請回答下列問題：
甲公司董事長 A擬在集中交易市場轉讓，應如何申報？（15 分）
甲公司董事長 A擬洽向符合主管機關所定條件之特定人轉讓，應如何申報及所謂
之特定人其範圍如何？（10 分）
三、甲證券經紀商其從業人員 A由於與客戶 B間基於長期之業務往來關係，取得 B之
信任，幫 B保管印章及存摺，惟 A因不堪自己之投資虧損，盜領客戶 B之款項後
逃逸無蹤，試請回答下列問題：
主管機關得對甲證券經紀商之負責人及從業人員為如何之行政處分？（10 分）
主管機關得對甲證券經紀商為如何之行政處分？（10 分）
客戶 B在民事上得如何主張權益之保護？（5分）
四、甲為股票已經在證券交易所上市之公司（以下簡稱甲公司），董事長 A於民國（以
下同）99 年4月19 日，在未經董事會之決議亦未經甲公司承辦部門評估等程序下，
出售乙上市公司 1千8百萬股之股權，總價款新臺幣（以下同）2億7千萬元予關
係企業丙、丁及戊等 3家投資公司；繼於同年 11 月30 日，變更上揭股權買賣契約
之總價款為 2千7百萬元，免除丙、丁及戊等 3家公司應給付尾款 2億4千3百萬元
之義務，並將原應收尾款，於該年度終了時，悉數轉列投資損失，導致甲公司受有重
大損失，試請檢具理由說明下列問題：
甲公司及董事長 A是否構成違反證券交易法或其他法律之規定，應負如何之刑事
法律責任？（20 分）
甲公司股票之投資人應如何主張民事上之損害賠償？（5分）