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106年特種考試地方政府公務人員考試試題 代號：31580 全一頁
等別： 三等考試
類科： 商業行政
科目： 證券交易法
考試時間 ： 2 小時 座號：
※注意：
禁止使用電子計算器。
不必抄題，作答時請將試題題號及答案依照順序寫在試卷上，於本試題上作答者，不予計分。
本科目除專門名詞或數理公式外，應使用本國文字作答。
（請接背面）
一、A上市公司（下簡稱 A公司）有 15 席董事，其中 3席甲、乙、丙董事為獨立董事，
組成審計委員會。A公司預計選任丁為簽證會計師，然而甲、乙董事均對於丁之選任
表示反對。然在董事會決議中，仍有 11 席董事同意丁擔任 A公司簽證會計師一職，
試問本次選任丁為 A公司會計是否合法？就證券交易法第 14 條之 5第2項規定，在
學說上是否有不同見解？（25 分）
二、因發生恐怖攻擊事件，股市受到重創，A上市公司（下簡稱 A公司）之股價從每股
七十元下跌至每股四十元，A公司為防免股價持續下跌，依照證券交易法第 28 條之
2規定，董事會經特別決議後連續數日買回 A公司之股票，檢察官以違反證券交易
法第 155 條第 1項第 4款之連續交易操縱股價罪責將其起訴，A公司董事長甲抗辯
「並未意圖抬高 A公司股價，僅在維持其價格不下跌」。試問，就證券交易法第 155
條第 1項第 4款規定而言，甲之抗辯有無理由？（25 分）
三、何謂效率資本市場假說？（10 分）在證券詐欺訴訟中，被告常以我國證券市場並非效
率資本市場，因此並無詐欺市場理論之適用為抗辯，試問：此抗辯是否有理？（15 分）
四、A上市公司為發展新技術，透過私募方式洽 B股份有限公司認購 A上市公司本次發
行的私募有價證券，惟 B公司購買私募有價證券 5天後，急需現金，乃將手中持有
的私募有價證券轉讓 300 張給 C自然人，請問該轉讓行為之效力為何？請列出學說、
實務見解。（25 分）