TIPS驗證申請填寫專案說明（經濟部產業發展署主辦）

有說明智財管理制度的概括文件（如：手冊），文件中並有敘明下列事項：

1.適用範圍

2.智財管理制度之權責與分工

3.組織為智財管理制度而建立之文件化資訊

4.相關管理流程間之關連性之描述

7.4.1Ⅱ(b)

*需上傳完整的智財管理制度概括文件(例如：智財管理手冊)做為佐證

規劃智財管理制度時，有符合：

1.考量TIPS 4.1 內外部議題與TIPS 4.2 利害關係人之需求與期望

2.決定須被處理的風險和機會

3.設計足以達成以下目的之流程：

(1)確保可以實現所期望之智財管理結果

(2)預防或減少非預期之影響

(3)實現持續改善

有評估或決定可能產生風險與機會之時機，進行所需智財與調整管理流程之評估，如：

(1)智財相關法律變動時

(2)設計開發新技術、新產品、新業務之規劃階段

(3)產業出現新產品、新技術趨勢；

(4)新技術標準開始研擬或公布。

6.2.1

AA

定期識別影響組織發展機會之利害關係人（至少包含政府機關、競爭對手、外部供應廠商與客戶）；及評估利害關係人與組織之利害關係及智財影響（依照不同利害關係人之性質，可能包含政策、法律、市場、技術面之考量）

1-1-1/

A題型

AA

因應前題之結果，有確保最高管理階層在決定經營策略與研發方向時，有得到充足資訊(例如現有之智財布局)

1-1-2/

A題型

AA

定期進行產業智財、法律事件之監控與影響評估

4-2-1/

A題型

AA

組織有建立侵害組織智財權之侵權回報處理機制

4-2-2/

A題型

AA

對於影響產業發展之重大事件（例如新興技術、規格、法規政策調整等）進行衝擊評估並決定因應方向

4-2-3/

C題型

AA

檢視智財申請、技術創新方向、市場趨勢、技術標準、競爭環境，以識別創新機會

4-2-4/

C題型

最高管理階層有建立、實施及維持，智財政策符合下列要求：

1.已考量TIPS 4.1內外部議題與TIPS 4.2利害關係人

2.對組織之規模、活動、產品或服務的性質是合宜的

3.符合法令規章及其他須遵守的要求事項

4.可用以設定與審查智財管理目標

5.承諾持續改善

6.以文件化資訊方式供使用

7.於組織內進行溝通、了解並被應用

8.適當時，可被利害關係人取得

5.2.1

5.2.2

7.4.1Ⅱ(a)

最高管理階層有確保智財管理目標符合下列要求：

1.符合現行相關法令規定

2.與管理政策能互相配合

3.與組織的經營目標達成有關

4.有量化或能客觀評估可否達成之指標

5.在組織內以文件化資訊傳達

6.受到監督並適時更新

且智財管理目標之執行符合下列要求：

1.擬定所需執行的工作及資源（TIPS 7.1）

2.指派權責人員

3.訂定完成時限及結果評估方式

5.3.1

5.3.2

7.4.1Ⅱ(a)

AA

所設定之智財政策與目標，應能夠對應經營策略、研發方向

1-2-1/

A題型

AA

有編列與智財目標相關的智財預算（能說明或提出預算紀錄，確認智財常態性與臨時性預算來源、編列方式，相關紀錄不限形式、層級）

2-1-1/

A題型

AA

配合智財目標所需設定必要的各項基礎設施及服務之採購計畫；執行年度中，若有臨時採購計畫，亦有提供適當管道進行規劃

2-1-2/

A題型

最高管理階層有確保智財管理之權責單位及所負責事項：

1.已被明確界定

2.已被組織成員周知

5.4.1

最高管理階層有自行或指派高階人員，負責以下事項：

1.確保整個組織對智財政策與目標之認知

2.確保智財管理制度所需之流程，皆已建立、實施及維持

3.確保前述流程實現其預期結果

4.向最高管理階層報告智財管理制度之績效及改善需求（TIPS 10.1）

5.當規劃或實施變更後的智財管理制度時，有確保其完整性與一致性

5.4.2

1.最高管理階層有定期審查智財管理制度，以確保其持續合適、完備、有效（TIPS 5.1）

2.管理審查有被規劃和執行，並考慮：

(1)前次管理審查所採各項措施之現況

(2)管理制度之規劃與變更，包括智財的政策與目標設定、發展策略、內外部議題的變化等

(3)管理制度的執行結果，包括管理目標達成情形、組織擁有智財之狀態、內部稽核之結果、重大矯正措施之執行情況等

(4)因應風險與機會所採措施之有效性（TIPS 6.2）

(5)持續改善機會

3.管理審查的結果應包括相關的決定與措施：

(1)面對的智財風險與機會

(2)管理制度任何必要的改變

(3)改善措施所需之支援（TIPS 7.）

4.應保留文件化資訊作為管理審查結果的證據

7.4.1Ⅱ(d)

9.1.3

9.3.1

9.3.2

AA

智財管理審查會議，有依其討論內容請必要之部門主管參與

3-1-1/

A題型

有決定智財管理制度之變更需求

1.其變更為有計畫、有系統的方式執行

2.變更規劃時，有考量：

(1)變更的目的和其潛在影響

(2)智財管理制度之完整

(3)資源的可利用性

(4)職責與權限之分配或重新分配

6.3.1

6.3.2

針對作業程序、外來文件、執行紀錄之管理，已建立文件化之程序，並能確保：

1.文件化資訊為正確版本，且容易閱讀、識別與取用

2.文件化資訊有受到必要保存與保護

7.4.1Ⅱ(c)

7.4.2

7.4.3

對足以影響組織智財權益之文件：

1.設定文件機密等級

2.保密期限

3.傳遞、保存及銷毀等處理流程

4.有加以識別

7.4.3(c)

8.2.2.1(c)

AA

在評估機密分級時，至少有考量經濟價值、外洩影響、組織的保密義務

3-4-4/

A題型

有依不同的機密等級之文件設定不同權限之接觸人員

7.4.3(c)

8.2.2.1(a)

作業程序符合下列要求：

1.文件化資訊的公告、發行、對外公開前均已被審查、核准

2.文件化資訊修正或變動而更新時，亦有重新公告、發行

7.4.2

對於可能做為行政、司法裁判證據之外來文件有確保其來源與取得時間可被識別

7.4.3

有確保外來文件與紀錄文件之完整性、存取受到管制，並明訂保存方式與期限

7.4.3

有決定、管理、提供、維持及持續改善其智財管理流程中所需之基礎設施（可包括軟硬體設施／設備）與服務（可包括網路、專利檢索申請、法律服務等）

7.1.3

對於機密、重要的文件化資訊，有提供不同的設備與環境設施管制：

1.針對設備，有管制使用之人員、目的、方式與資料之流通

2.針對環境設施，有提供管制機密文件取用之設施，界定管制區域與規劃管制措施

8.2.2.1(b).(d)

AA

針對存取與傳送機密資訊的網路進行管理，確保內網安全

3-10-1/

A題型

AA

針對存有機密資訊的資訊設備、系統等儲存空間進行管理，確保設備系統使用安全

3-10-2/

A題型

AA

針對遠端存取機密資訊行為進行管控

3-10-3/

A題型

AA

針對電子文件、網路、作業系統及電子郵件等有保留其使用歷程(如log紀錄)

3-10-4/

A題型

AA

針對機密資訊有定期備份，並符合機密管理要求

3-10-5/

A題型

AA

針對機密資訊、備份與LOG紀錄有適當保存與管理，以確保其不可竄改性與真實性

3-10-6/

A題型

AA

有將必要的機密資訊委託第三方機構進行存證

3-10-7/

C題型

AA

針對機密資訊的借閱與攜出有經過審核，並記錄和追蹤管理

3-10-8/

A題型

AA

針對機密資訊的複製(如影印、列印、掃描等方式)有進行評估是否允許，並有相應的監控配套措施

3-10-9/

A題型

AA

針對機密資訊的銷毀，以無法回復/復原方式處理，並保存機密資訊銷毀之紀錄

3-10-10/

A題型

AA

告知員工會監控並保存電磁紀錄

（告知方式例如於員工手冊、聘雇合約告知；或透過標語、公告、教育訓練告知）

3-10-11/

A題型

AA

對於電子文件、網路、作業系統及電子郵件的使用紀錄進行監控、異常時預警通知與及時處理

3-10-12/

A題型

AA

針對內部員工於管制區域，有紀錄媒體或資訊設備之使用管制

3-10-13/

A題型

AA

針對外部訪客於管制區域，有紀錄媒體或資訊設備之使用管制

3-10-14/

A題型

AA

於管制區域及相關重要設施中有裝設監視設備

3-10-15/

A題型

有決定智財管理制度運作所需知識：

1.有將其保存，在需要時便於取用

2.因應變更需求和趨勢時，有考量目前知識基礎，及決定如何獲得或使用所需的額外知識

7.1.4.1

7.1.4.2

AA

建置智財相關知識管理，彙整並主動分享予相關部門

2-3-1/

A題型

AA

定期更新智財相關知識管理資訊，至少包含：(1)法規重大變動；(2)組織或產業曾發生或可能面臨的爭議事件；(3)組織重要的智財管理、運用事件

2-3-2/

A題型

AA

針對知識管理相關資訊進行深入分析或相關意見回饋

2-3-3/

C題型

有決定或規定影響智財管理成效之員工，並規劃智財基本教育訓練，且所採措施符合下列事項：

1.教育訓練內容包括：

(1) 智財基本概念

(2) 組織之智財管理政策、目標及相關規定

2.有決定相關人員對智慧產管理所應備之必要能力，並評估教育訓練結果之有效性

3.有確保相關人員瞭解其所從事的工作對達成智財管理目標有關聯性

4.留有相關教育訓練紀錄

7.2.1

7.2.2

7.4.1Ⅱ(d)

有規劃及執行智財管理相關權責人員所需之教育訓練，且所採措施符合下列事項：

1.有決定相關人員對智慧產管理所應備之必要能力，並評估教育訓練結果之有效性

2.有確保相關人員瞭解其所從事的工作對達成智財管理目標有關聯性

3.留有相關教育訓練紀錄

7.2.1

7.2.3

7.4.1Ⅱ(d)

AA

權責單位人員智財年度教育訓練計畫之事項應包含智財法令、智財檢索、智財運用課程（智財運用可依組織營運策略決定合適課程，如授權、訴訟、鑑定；評價等）

2-2-1/

A題型

AA

權責單位人員有取得TIPS或其他官方認可之智財管理制度運作教育訓練之認證或資格

2-2-2/

A題型

AA

對權責單位人員提供職務轉調或業務內容變更之新業務銜接協助機制

2-2-3/

A題型

有建立智財管理制度運作所必要的內外部資訊溝通管道，使資訊可即時反應傳達

7.3.1

有建立智財諮詢管道，以使員工獲得充足之資訊，並能確保下列事項：

1.法律風險在決策或執行前已被考量

2.組織之法律權利與義務得到適當之主張或履行

7.3.2

AA

有建立溝通管道，確保智財與研發、行銷方向一致

3-1-2/

A題型

1.進行研發前：

(1)有了解智財的取得要件

(2)有決定取得智財所需之必要措施

2.針對因應措施，有：

(1)決定或規定必要狀況，並分析競爭對手及其所擁有之智財或技術之數量與變動趨勢

(2)決定或判別侵權疑慮，並依權利性質進行相關智財資料、資訊之檢索分析，並採取因應措施，且維持其紀錄

7.4.1Ⅱ(d)

8.1.1

AA

對現有技術和/或智財權進行分析以識別潛在創新機會（如尚未被智財權覆蓋的技術、潛在對手的智財活動、潛在合作機會或夥伴、技術或市場發展趨勢）

3-2-1/

C題型

AA

研發專案啟動前，檢視既有智財、評估可能的智財風險與機會

3-2-2/

A題型

AA

研發過程中(包括於產品/技術/設計變更時)評估降低風險措施之可行性

3-2-3/

A題型

研發過程應留下紀錄，並可以確認研發之人、時間與內容等

7.4.1Ⅱ(d)

8.1.2

AA

保存和維護研發專案啟動前的構思或洽談紀錄

3-3-1/

C題型

AA

研發紀錄之內容足以證明自行研發創作、佐證符合智財權利化要件

（如提案審查有將研發紀錄內容當作權利化佐證）

3-3-2/

A題型

AA

重要研發專案之研發過程有智財人員參與創意挖掘

3-3-3/

C題型

智財相關之研發成果有考量下列要求：

1.符合原定規劃目標

2.對外公開前已經過審查核可

8.1.3

AA

研發專案訂有階段性研發成果審查時程

3-4-1/

A題型

AA

對最終設計進行審查以確認研發過程所採取的因應措施符合風險控制的需求

3-4-2/

A題型

有訂定取得智財之提案審查與權利取得流程，並能配合組織智財管理政策與目標之設定

8.1.4

AA

針對產出的階段性研發成果當判定為組織營業秘密時，有規範通報機制，並將通報產出記錄於營業秘密管理清單中

3-4-3/

C題型

AA

智財提案之審查有與既有智財做比對或說明

3-5-1/

A題型

AA

智財提案的評分事項，至少包含法定要件、技術（產品）優勢與市場助益

（評分方式不限，量化或質性皆可）

3-5-2/

A題型

AA

智財提案的評分事項與智財政策、目標連結

3-5-3/

A題型

針對智財權的取得與運用，有提供合理之獎勵制度，鼓勵員工進行研發創新或運用智財，並有確實執行

8.1.4

AA

獎勵制度依據智財重要性進行分級（如依專利類別、申請階段、國別、貢獻度、運用等給予獎勵）

3-6-1/

A題型

AA

針對與組織營運方向或市場拓展有重要影響之智財，有提供運用收益獎勵

3-6-2/

C題型

將研發或智財管理事務委外時：

1.有建立管理流程

2.有明訂：

(1)保密要求

(2)相關智財之權利歸屬並有進行合約審閱

8.2.1.1

8.2.3

AA

對智財委外之供應商訂有遴選標準與流程並定期進行考核

3-11-1/

A題型

AA

對研發委外之供應商訂有遴選標準與流程並定期進行考核

3-11-2/

A題型

AA

對於涉及外部合作(例如合作研發、委外研發、資助研發等)的情況，確保創新過程中產生的智慧財產權能被組織用於其預期目的

3-12-3/

A題型

AA

對於涉及外部合作(例如合作研發、委外研發、資助研發等)的情況，應明定所衍生智財之歸屬

3-12-2/

A題型

AA

提供機密內容予外部單位時，有要求外部單位保密，並提供收受證明

3-12-5/

A題型

AA

提供機密內容予外部單位時，有明定使用範圍或方式、明定返還或銷毀事由及流程

3-12-6/

C題型

採購產品時，有採取適當措施，以降低所採購的產品侵害他人智財之風險

8.2.1.2

8.2.3

AA

與關鍵供應商所簽訂之智財相關合約應包含侵權訴訟協助

3-12-4/

A題型

於全體員工任職時有要求與其簽定工作契約（或聘雇契約），並規定任職期間有關的智財權利歸屬、保密要求

8.2.2.2

8.2.3

AA

員工在職期間與離職時，有因應所接觸機密範圍評估調整原保密約定內容或另行簽訂保密合約或聲明書

3-9-1/

A題型

AA

員工職務變動與離職時，有進行其機密資訊接觸權限的調整與管控

3-9-2/

A題型

AA

員工在職期間與離職時，有因應所接觸機密範圍評估是否簽署競業禁止，對於要求競業禁止的員工，所簽署的競業禁止條款有符合相關法令要求（如限制期間、職務及區域的限制範圍等）

3-9-8/

A題型

於新進員工任職時有要求對其所既有的智財及所負的義務進行了解

8.2.2.3

於員工離職時有提醒相關智財規定；對於涉及組織重要智財之員工並有進行面談

8.2.2.4

AA

重要員工離職時，有與其進行面談，提醒其注意相關智慧財產、保密義務或競業禁止的約定。若因故無法面談者(如無故消失、未通知離職之員工)，應以書面通知並留存紀錄

3-9-3/

A題型

AA

有與所有離職員工約定離職後的資料應返還或銷毀，並留存證明紀錄

3-9-4/