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104年公務人員升官等考試、104年關務人員升官等考試
104
年交通事業公路、港務人員升資考試試題
代號：11340 全一頁
等級： 簡任
類科（別）： 金融保險
科目： 金融保險法規研究
考試時間： 2 小時 座號：
※注意：
禁止使用電子計算器。
不必抄題，作答時請將試題題號及答案依照順序寫在試卷上，於本試題上作答者，不予計分。
一、金融控股公司旗下子公司之間共同行銷的規範為何？如發生金融商品銷售違約的情
形，責任歸屬為何？請加以分析說明。（25 分）
二、何謂「巴塞爾資本協定」？請加以分析說明。（25 分）
三、何謂「股東委託書」？何謂「委託書之徵求」？請分別依據我國證券交易法的有關
規範詳述之。（25 分）
四、保險契約為「要物契約」還是「不要物契約」？兩者的區分有何實益？請分別詳述
之。（25 分）